quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Quy định về Chứng Chỉ Hành Nghề Chứng Khoán tại Việt Nam: Mô tả chi tiết

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là giấy chứng nhận do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp cho cá nhân đáp ứng đủ các điều kiện về trình độ chuyên môn, kinh nghiệm làm việc và đạo đức nghề nghiệp, cho phép cá nhân đó được hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam.

1. Các loại Chứng Chỉ Hành Nghề Chứng Khoán:

Hiện nay, có 5 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán chính, tương ứng với các nghiệp vụ khác nhau:

Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán:

Cho phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng.

Chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính:

Cho phép thực hiện nghiệp vụ phân tích, đánh giá về tài chính, cổ phiếu, thị trường chứng khoán.

Chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ:

Cho phép quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Chứng chỉ hành nghề Tự doanh chứng khoán:

Cho phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán cho công ty chứng khoán.

Chứng chỉ hành nghề Lưu ký chứng khoán:

Cho phép thực hiện nghiệp vụ lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán.

2. Điều Kiện Cấp Chứng Chỉ Hành Nghề Chứng Khoán:

Để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, cá nhân phải đáp ứng các điều kiện sau:

Điều kiện chung:

Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ.
Không thuộc trường hợp bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật.
Có đạo đức nghề nghiệp.

Điều kiện về trình độ chuyên môn:

Có bằng đại học trở lên các chuyên ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán, luật hoặc chuyên ngành khác có liên quan.
Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán do UBCKNN tổ chức.

Điều kiện về kinh nghiệm làm việc (tùy theo từng loại chứng chỉ):

Môi giới chứng khoán:

Có tối thiểu 06 tháng làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có liên quan đến hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán.

Phân tích tài chính:

Có tối thiểu 01 năm làm việc trong lĩnh vực phân tích tài chính, đầu tư.

Quản lý quỹ:

Có tối thiểu 03 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, đầu tư, kế toán, kiểm toán hoặc pháp luật.

Tự doanh chứng khoán:

Có tối thiểu 01 năm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có liên quan đến hoạt động tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán.

Lưu ký chứng khoán:

Có tối thiểu 01 năm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có liên quan đến hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam hoặc công ty chứng khoán.

3. Hồ Sơ Đề Nghị Cấp Chứng Chỉ Hành Nghề Chứng Khoán:

Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:

Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán (theo mẫu của UBCKNN).
Sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền.
Bản sao công chứng bằng tốt nghiệp đại học.
Bản sao chứng chỉ hoàn thành khóa học về chứng khoán do UBCKNN công nhận (nếu có).
Giấy chứng nhận đạt kết quả kỳ thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Bản sao hợp đồng lao động hoặc các giấy tờ chứng minh kinh nghiệm làm việc.
Các giấy tờ khác theo yêu cầu của UBCKNN.

4. Quy Trình Cấp Chứng Chỉ Hành Nghề Chứng Khoán:

Nộp hồ sơ:

Nộp hồ sơ tại UBCKNN.

Thẩm định hồ sơ:

UBCKNN thẩm định tính hợp lệ của hồ sơ.

Cấp chứng chỉ:

Nếu hồ sơ hợp lệ và đáp ứng đủ các điều kiện, UBCKNN sẽ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

5. Quyền và Nghĩa Vụ của Người Hành Nghề Chứng Khoán:

Quyền:

Thực hiện các nghiệp vụ chứng khoán theo phạm vi được cấp phép.
Được hưởng các quyền lợi theo quy định của pháp luật.

Nghĩa vụ:

Tuân thủ pháp luật và các quy định của UBCKNN.
Thực hiện nghiệp vụ một cách trung thực, khách quan, bảo vệ quyền lợi của khách hàng.
Chịu trách nhiệm trước pháp luật về hành vi của mình.
Cập nhật kiến thức chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp thường xuyên.

6. Thu hồi Chứng Chỉ Hành Nghề Chứng Khoán:

UBCKNN có quyền thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau:

Người hành nghề vi phạm pháp luật hoặc các quy định của UBCKNN.
Người hành nghề không còn đáp ứng đủ các điều kiện để hành nghề.
Người hành nghề bị tòa án kết tội bằng bản án có hiệu lực pháp luật liên quan đến hoạt động chứng khoán.

7. Các Văn Bản Pháp Luật Điều Chỉnh:

Luật Chứng khoán.
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.
Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán.
Các văn bản pháp luật khác có liên quan.

Lưu ý:

Các quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể thay đổi theo thời gian. Do đó, cần tham khảo các văn bản pháp luật hiện hành để có thông tin chính xác nhất.

—

Từ khoá tìm kiếm:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
UBCKNN
Luật Chứng khoán
Nghị định 155/2020/NĐ-CP
Thông tư 121/2020/TT-BTC
Môi giới chứng khoán
Phân tích tài chính
Quản lý quỹ
Tự doanh chứng khoán
Lưu ký chứng khoán

Nguồn: Việc làm